شرکت کارگزاری خبرگان سهام (سهامی خاص) بدنبال تصویب هیئت مدیره‌ی سازمان بورس اوراق بهادار تهران و کسب مجوز از این سازمان در بهمن ماه 1373 که درپی تأئید صلاحیت آقای امیرعلی خانخلیلی مدیریت عامل شرکت از سوی بانک مرکزی، صورت گرفته بود، در روز چهارشنبه 19 بهمن ماه 1373 به‌وسیله‌ی 4 نفر شخص حقیقی بعنوان موسسین شرکت، تشکیل و با شماره‌ی111591درهنگام 9/12/1373 در اداره‌ی ثبت شرکتها و موسسات غیر تجاری تهران به ثبت رسید. ( 1 ) – اصول و ارزشهای شرکت (2)- خط مشی کیفیت (3)-رتبه‌ی شرکت در رده‌بندی کارگزاران (4)- انواع فعالیتها در بازار سرمایه و بورس کالا (5)- نشانی دفاتر و شعبه‌ها (6)- سرمایه (7)- سهامداران (8)- معرفی اعضای هیئت مدیره و مدیرعامل (9)- مدیران ارشد و مسئولین دفاتر و شعبه‌ها (10)- پروانه‌های فعالیت و گواهینامه‌ها (11)- خدماتی که به مشتریان ارائه می‌شود ( 1 ) – اصول و ارزشهای شرکت شرکت فزون‌بر پیشرفت اقتصادی خود بر محور «مشتری مداری» که در زیر به برخی از اصول و ارزشهای حاکم بر آن اشاره خواهد شد، با مد نظر قرار دادن این اصل که بقا و پایداری شرکتها در عصر نوین به صورت روز افزونی در گرو پاسداشت مسئولیت های اجتماعی می باشد ( بنابر پژوهش سال 2002 مؤسسه P.W.C. بالغ بر 70% مدیران عامل شرکتهای بزرگ جهان بر این باورند که رعایت مسئولیت های اجتماعی نقش به سزائی در سود آوری شرکتهای آنان داشته است و در این زمینه 45% آنها رسماً پاسداشت مسئولیتهای اجتماعی را گزارش می نمایند)، نگاه خود را به توسعه اجتماعی – اقتصادی کشور، به ویژه در زمینه‌‌ی انباشت سرمایه از طریق توسعه‌ی بازار ثانویه سرمایه کشور در بورس اوراق بهادار و همچنین شفافیت بازار کالاهای پذیرفته شده در بورس کالا و حفظ منافع و جلب اعتماد تولیدکنندگان و مصرف‌کنندگان در سطح کلان و نیز گسترش تنوع و گونه‌گونی ابزارهای مالی در بازارهای بورس ایران، بمنظور رشد و توسعه اقتصادی ایران عزیز معطوف نموده است. شایسته است به آگاهی برسد که مسئولیت های اجتماعی شرکت (بنگاه) عبارت از «تلفیق عملیات و ارزش های بنگاه به گونه‌ای که منافع همه‌ی ذینفعان از جمله مشتریان، کارکنان، سهامداران و جامعه در سیاست ها و رفتار بنگاه ملحوظ گردد» می باشد و از این رو و در این چارچوب، مدیریت متعهد می شود منابع بنگاه (در شرکتهای کارگزاری به ویژه نیروی انسانی متحصص و با تجربه) را از طریق مشارکت جدی و مسئولانه در جهت منافع جامعه، بگونه‌ی اعم و مشتریان به گونه‌ی اخص و توام با تأمین منافع برای دیگر ذینفع های بنگاه بکار گیرد و بنابراین امروزه بنگاه ها مسئولیتی فراتر از وظیفه ساده‌ی پول ساختن (کسب درآمد) برای سهامداران را بر عهده دارند. از این‌رو شرکت منافع خود را جزئی از منافع جامعه، به گونه‌ی اعم و مشتریان خود (سرمایه‌گذاران در بازار سرمایه و فعالان در بورس کالای کشور)، به گونه‌ی اخص دانسته و کوشش نموده فعالیت‌های شرکت را به گونه‌ای برنامه‌ریزی و اجرا نماید که منافع همگی ذینفعان، به‌ویژه مشتریان ارجمند را در تمامی عملیات خود مدنظر داشته باشد که به برخی از آنها در زیر اشاره می‌شود: (آ) – همکاری با مراجع ذیصلاح، به ویژه سازمان بورس و اوراق بهادار در زمینه‌ی گسترش و گونه‌گونی ابزارهای مالی بکار گرفته شده در بازار سرمایه و بازار کالاهای کشور ، مانند صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک (Mutual Fund)، ابزارهای مشتقه‌ مالی و پذیرش کالاهای جدید در بورس کالا و نیز ارائه نظرات مشورتی در زمینه‌ی آیین‌نامه‌ها و مقررات بازار سرمایه و بازار کالای کشور در بورس. (ب) – رفع نیازهای اطلاعاتی مشتریان و علاقه‌مندان به سرمایه‌گذاری در بازارهای بورس اوراق بهادار، فرابورس و کالاهای پذیرفته شده در بورس کالای کشور و ارائه مشاوره به مشتریان و یا مدیریت منابع مالی آنها با هدف بالا بردن میزان ثروت آنان که خود موجب تشویق آنها به سرمایه گذاری در بازار سرمایه، به ویژه و همچنین دیگر بازارهای شفاف و در نتیجه توسعه اقتصادی- اجتماعی کشور خواهد شد. (پ) – کوشش در جهت مکانیزه کردن و اتوماسیون هرچه بیشتر سیستم‌های اطلاعاتی، عملیاتی و کنترلی، به منظور سرعت در انجام معاملات سرمایه‌‌گذاران و تبادل اطلاعات با مشتریان و به تبع آن تصمیم‌گیری‌های شایسته‌ی به موقع (در بهترین زمان) که در نهایت موجب خشنودی و رضایتمندی آنان خواهد شد و همچنین این امر به ویژه در زمینه گرفتن سفارشات خرید و فروش و دریافت و پرداخت به شیوه‌ی اینترنتی، موجب عدم اتلاف وقت مشتریان گرامی و نیز حفظ محیط زیست خواهد بود. (ت) – کوشش برای تقویت کنترلهای داخلی و اتخاذ تصمیمات هر چه عقلانی تر که موجب کاهش هزینه ها و زمینه ساز بهبود مستمر عملیات است که خود باعث کاهش ریسک در عملیات شرکت و همچنین دادوستدها و سرمایه گذاری مشتریان گرامی می شود. (ث)– جذب و نگهداری نیروی انسانی ارزشمند و آموزش پیوسته‌ی همکاران شرکت با هدف رعایت و پاسداشت مسئولیتهای اجتماعی و ارائه خدمات پسندیده‌تر به مشتریان و افزایش تخصص نیروی کار موجود در بازار کار کشور. (ج) – کوشش در جهت سرمایه گذاری (به ویژه در مورد سرمایه‌گذاری‌هایی که در صندوق سرمایه‌گذاری مشترک شرکت انجام می‌شود) بر پایه‌ی «سرمایه گذاری مبتنی بر رعایت مسئولیت های اجتماعی». (SRI) در این زمینه مثلاً نمایندگان شرکت در هنگام حضور در مجامع عمومی شرکتهای مورد سرمایه‌گذاری، رعایت حقوق جامعه و موازین اخلاقی ازسوی این شرکت‌ها را بررسی و مدنظر قرار داده و چنانچه موارد با اهمیتی از عدم پاسداشت از مسئولیت‌های اجتماعی را مشاهده نماید، نسبت به خروج سرمایه از این‌گونه شرکت‌ها اقدام می‌شود. فزون بر موارد یادشده در بالا کارگزاری خبرگان سهام پای‌بندی خود به اجرای آئین رفتار حرفه‌ای کارگزاری را کمینه (حداقل) تعهدات خود در برابر مشتریان گرانسنگ و گرامی خود دانسته و همچنین بر این باور است که جلب اعتماد آنان و دیگر آحاد جامعه به بازارهای سرمایه و ابزارهای مالی مشتقه و بازارهای شفاف کالا در گرو حفظ اسرار فعالان این بازارها می‌باشد و از این رو ، به ویژه بامدنظر قرار دادن کامل «اصل رازداری» خود را امین همگی سرمایه‌گذاران و مشتریان ارجمند می‌داند و هویت سرمایه‌گذاران و همچنین همگی اطلاعات مربوط به آنان را محرمانه تلقی می‌نماید. (2)- خط مشی کیفیت شرکت سهامی کارگزاری خبرگان سهام افتخار دارد که در راستای خواست مشتریان خود، به ویژه فعالان بازارسرمایه و بورس کالا با بهره گیری از نیروهای متخصص وتجهیز منابع وامکانات و گرفتن مجوزهای فعالیت از سازمان بورس واوراق بهادار درزمینه های گوناگون، خدمات بهینه ای را به مشتریان گرامی ارائه نماید . در این زمینه میتوان به کارگزاری خریدوفروش اوراق بهادار، کارگزاری خریدوفروش کالا، ایجاد و سبدگردانی صندوقهای سرمایه گذاری مشترک و سبدهای اختصاصی و پذیرش شرکتها و کالاها دربورس اشاره نمود. مشی شرکت کسب پیروزی و موفقیت برای دستیابی به اهداف بلند مدت آن دربازار سرمایه و بورس های سازمان یافته کالایی ایران که همانا افزایش رضایت مشتریان و کارکنان است ودراین راستا اقدامات زیر را انجام می دهد : آ ) بیشینه کردن خشنودی و رضایتمندی مشتری ب) گسترش بازار پ) ایجادانگیزه و تلاش برای بالا بردن صلاحیت کارکنان ت) بهبود مستمر فرایندها مدیریت شرکت برپایه مشارکت همگی کارکنان خود و تجارب علمی وعملی آنان پیمان داردکه با سازماندهی وبازنگری فرآیندهای سیستم، منابع لازم برای دسترسی به اهداف خط مشی هماهنگ با الزامات استانداردهای مدیریت کیفیت (ISO 9001:2008) وقوانین ومقررات حرفه ای، بسترلازم را برای تداوم وپویایی این سیستم فراهم آورد. (3)- رتبه‌ی شرکت در رده‌بندی کارگزاران با توجه به مراتب یادشده در بندهای (2) و (3) بالا در زمینه‌ی اهداف و مسئولیت‌های اجتماعی و خط مشی کیفیتی که این شرکت فرا راه‌ خود قرار داده و دنبال می‌نماید و اینکه این شرکت در به‌کارگیری نیروهای متخصص و مسئولیت‌پذیر و نیز استفاده از سیستم‌های نرم‌افزاری با قابلیت بالا و همچنین تجهیز منابع و امکانات و تقویت بنیه‌ی کارشناسی خود، ذره‌ای به خود تردید راه نداده و نمی‌دهد، این شرکت توانست در بین 78 کارگزار فعال در بورس اوراق بهادار که در سال 1388 برای نخستین‌بار ازسوی سازمان بورس و اوراق بهادار براساس پارامترها و معیارهای گوناگون (مانند: سرمایه‌ی پرداخت شده، تعداد دفاتر و شعبه‌ها، تالارهای اختصاصی، تخصص کارکنان اعم از آموزش کلاسیک و گواهی‌نامه‌های بازارهای بورس، قابلیت‌های سیستم‌های کارگزاری و حسابداری، تعداد مشتریان و دقت در انجام سفارش‌ها و حفط منافع آنان، همکاری با نهادهای حرفه‌ای، تارگاه رایانه‌ای و انجام سفارشات مشتریان ازطریق رایانه و به‌گونه‌ی مکانیزه، سبدگردانی اختصاصی برای مشتریان، مدیریت صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک، همکاری در پذیرش اوراق بهادار یا محصولات شرکت‌های گوناگون در بورس‌های اوراق بهادار و کالا و فرابورس، گواهی‌نامه‌های گوناگونی که کارگزار از مراجع صلاحیتدار اخذ نموده و ...)و برپایه‌ی بررسی‌های انجام شده ازطرف بازرسی و امور نظارت بر کارگزاران سازمان یاد شده، رده‌بندی شدند، از بین 5 رده‌ی درنظر گرفته شده برای شرکت‌های کارگزاری (گروه‌های بسیار خوب، خوب، میانه، ضعیف و بسیار ضعیف)، با کسب رتبه‌ی«آ» (بسیار خوب)، یکی از سه کارگزار رسمی سازمان بورس و اوراق بهادار باشد که رده‌ی «آ» (بسیار خوب) راکسب کند. (4)- انواع فعالیتها در بازار سرمایه و بورس کالا شرکت کارگزاری خبرگان سهام افزون بر فعالیت کارگزاری و داد و ستد اوراق بهادار، کالا و قراردادهای آتی (Futures) برای دیگران و به حساب آنها در شرکت‌های بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ایران (O.T.C) و بورس کالای ایران که فعالیت‌های اصلی شرکت هستنند، در زمینه‌های "سبدگردانی اوراق بهادار" دربرگیرنده‌ی مدیریت پرتفولیو "صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک" و نیز ارائه‌ی خدمات "مشاور پذیرش" و "کارگزار معرف" برای پذیرش اوراق بهادار و کالا در بورس‌های گوناگون و همچنین ارائه‌ی خدمات "بازارگردانی" فعال است که توضیحاتی درخصوص آنها در زیر ارائه می‌شود: (4)-1- کارگزاری بورس اوراق بهادار: یکی از فعالیت‌های اصلی شرکت، فعالیت در بازار ثانویه‌ی ‌سرمایه کشور در بورس اوراق بهادار است که عبارت از خرید و فروش و پذیره‌نویسی اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس ( عمومأ سهام شرکت‌ها) به نمایندگی ازسوی اشخاص و برای آنان می‌باشد. در این زمینه شرکت ازطریق سه ایستگاه معاملاتی در تهران ( که یکی از آنها در تالار اختصاصی این شرکت مستقر است) و نیز ایستگاه‌های معاملاتی در شهرستان‌های اصفهان، مشهد، کرج، قزوین و کیش فعال بوده و نیازهای فعالان بازار سرمایه در شهرهای یاد شده را بر پایه‌ی خواسته‌های آنان برآورده می‌کند که این ا مر خود موجب جلب سرمایه‌های هم‌میهنان ارجمند به بخش‌های مولد و شفاف اقتصادی کشور می‌شود. شایسته روشن‌سازی است که شرکت فزون‌بر معاملات سهام به گونه‌ی عادی برای اشخاص گوناگون، خدمات بازارگردانی را نیز به شرکت‌های پذیرفته شده در بورس ارائه می‌کند. (4)-2- کارگزاری در بورس کالا: این شرکت در سال 1386با پشتوانه‌ی 14سال فعالیت کارآ و پرثمر در بازار سرمایه کشور و نیز نوآوری و شکوفایی در ارائه‌ی نظرات کارشناسانه و پسندیده به فعالان این بازار، توانست با گرفتن مجوز فعالیت در بورس کالای کشور و نیز اخذ پروانه‌‌ی معامله‌گری محصولات صنعتی و معدنی فلزی مانند گروه‌های فولاد، آلومینیوم، مس، سرب و روی و ... و نیز فرآورده‌های نفتی و پتروشیمی مانند قیر، نفتا، گوگرد، روغن پایه و ... پذیرفته شده در بورس کالا، به نمانیدگی از سوی اشخاص و برای آنان را به عنوان یکی دیگر از فعالیت‌های اصلی خود آغاز نماید و نیازهای فعالان در بازار بورس این‌گونه کالاها را برآورده کند که این امر خود موجب شفافیت بازار و حسن ارتباط میان عاملان عرضه با تقاضا و درنتیجه کمینه (حداقل) شدن هزینه‌های مبادله و نیز نوسانات کاذب بازار و حفظ منافع و جلب اعتماد تولیدکنندگان و مصرف‌گنندگان در سطح کلان و تأمین سلامت سیستم‌های تولید، توزیع، بازرگانی و مصرف و در نهایت توسعه‌ی اقتصادی کشور عزیزمان در بخش‌های مرتبط خواهد شد. (4)-3- کارگزاری قراردادهای آتی (Futures): قراردادهای آتی یکی از ابزارهای نوین بازار سرمایه است که معاملات آن از میانه‌ی سال 1387 در شرکت بورس کالای کشور آغاز شده و این شرکت از معدود کارگزارانی است که موفق به گرفتن مجوز این فعالیت از سازمان بورس واوراق بهادار شده و انجام معاملات آن را آغاز کرده است. پسندیده است به آگاهی برسد رواج و رونق گرفتن استفاده از ابزارهای مشتقه‌ی کالایی و داد ستد این اوراق بهادار در بورس، فزون بر فراهم آوردن شرایطی برای کاهش و کنترل ریسک ارزش و قیمت کالا برای تولیدکنندگان و مصرف‌کنندگان عمده، موجب می‌شود که بخشی از سوداگران و سرمایه‌گذاران نیز در این گونه اوراق بهادار سرمایه‌گذاری کرده و درنتیجه این بازار گسترش یابد که نهایتأ منجر به سرمایه‌گذاری بیشتر در تولید کالاهای گوناگون و رشد اقتصادی کشور خواهد شد. قراردادهای آتی که نوعی از ابزارهای مشتقه‌ی کالایی است، عبارتست از قراردادی که در آن خریدار و فروشنده مطابق عقد صلحی توافق می‌کنند در "سررسیدی معین" ، "مقدار معینی از کالایی مشخص" را در "عوض قیمتی که اکنون تعیین می‌شود" به خریدار تحویل دهد و برای جلوگیری از امتناع طرفین از انجام قرارداد، هر دو طرف به‌صورت "شرط ضمن عقد" متعهد می‌شوند مبلغی را به عنوان "وجه تضمین" نزد اتاق پایای و تسویه وجوه بورس بگذارند. همچنین در همین زمینه طرفین متعهدند که با تغییرات قیمت آن در آینده، "وجه تضمین یاد شده را تعدیل کنند" و اتاق پایاپای بورس از سوی آنان "وکالت" دارد متناسب با تغییرات قیمت، بخشی از وجه تضمین هریک از طرفین را به عنوان "اباحه تصرف" در اختیار دیگری قرار دهد و او حق استفاده از آن را خواهد داشت تا در "سررسید" با هم تسویه کنند. مطابق شرایطی که در قرارداد وجود دارد، طرفین می‌توانند در زمان سررسید قرارداد از "تحویل یا دریافت کالا" امتناع ورزند، به شرطی که "وجه جریمه مقرر" را به طرف دیگر پرداخت کنند. همچنین هریک از طرفین می‌توانند پیش از سررسید قرارداد، با "بستن قرارداد صلح دیگری" ، "شخص ثالثی" را جایگزین خود در "نخستین قرارداد صلح" نمایند و پس از تسویه حساب، از قرارداد خارج شوند. شایتسه روشن‌سازی است که همگی قراردادها در سررسید مقرر تسویه خواهند شد. از دیگر ابزارهای مشتقه‌ی کالایی می‌‌توان از قراردادهای اختیار داد ستد نام برد که در این قراردادها، فروشنده‌ی اختیار (Option) ملزم به انجام تعهد خود است، اما دارنده‌ی اختیار خرید یا فروش (خریدار اختیار) اجباری برای اعمال حق و اختیار قرادادی خود ندارد. این‌گونه قراردادها تاکنون در بورس اجرایی نشده است. (4)-4- کارگزاری اوراق بهادار بیرون بورس در فرابورس (O.T.C): این شرکت مجوز فعالیت کارگزاری اوراق بهادار بیرون بورس (پذیرفته نشده در بورس) در شرکت فرابورس ایران را اخذ نموده، اما بدلیل شروع نشدن فعالیت بازار فرابورس، این فعالیت عملاً آغاز نشده است. پسندیده است به آگاهی برسد که آغاز شدن فعالیت کارگزاری در بازار فرابورس اوراق بهادارمنوط به تصویب دستورالعمل پذیرش و عرضه‌ی اوراق بهادار در آن و پذیرش تعدادی اوراق بهادار در آن می‌باشد. (4)-5- بازارگردانی اوراق بهادار: یکی از خدماتی که این کارگزاری می‌تواند در مورد سهام شرکت‌های پذیرفته شده در بورس یا فرابورس ارائه نماید، بازارگردانی آنها در شرکت‌های بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران بر پایه‌ی مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار می‌باشد که به این شیوه معمولاً نوسانات کاذب بازار کمینه (حداقل) شده و دامنه‌ی تغییرات قیمت سهام در سطح متعارف و پسندیده‌ای محدود گشته و همچنین قابلیت نقدشوندگی سهام افزایش یافته و این امر خود به خود موجب می‌شود بازار سرمایه کشور عزیزمان هرچه بیشتر رشد و گسترش یابد. (4)-6- آماده‌سازی و معرفی شرکت‌ها برای پذیرش سهام آنها در بورس اوراق بهادار: کارگزاری خبرگان سهام یکی از کارگزاران دارنده‌ی پروانه‌ی رسمی "مشاور پذیرش" و "کارگزار معرف" ازسازمان بورس و اوراق بهادار است که با توجه به سیاست‌های کلی اصل 44 قانون اساسی و در راستای آن خصوصی‌سازی شرکت‌های دولتی و سیاست توسعه‌ی بورس به لحاظ تعداد شرکت‌های مندرج در تابلو و نیز به عنوان راه کار جذب سرمایه‌های هم میهنان به فعالیت‌های مولد، می‌تواند خدمات شایسته‌ای در این زمینه ارائه نماید. برخی از اقدامات لازم برای آماده سازی و پذیرش سهام شرکت‌ها در بورس اوراق بهادار و نخستین عرضه‌ی آن: آ )- ارزیابی میزان آمادگی شرکت‌های خواهان پذیرش. ب)- همکاری و ارائه‌ی راه کار برای احراز شرایط پذیرش و رفع موانع گمان‌پذیر موجود. پ)- ارائه‌ی راه‌کارهای شایسته برای اطلاع‌رسانی به افکار عمومی و فعالان بازار. ت)- تعیین توازن معاملاتی و اجرای بهینه برنامه پذیرش (درمناسب‌ترین زمان ممکن با مطلوب‌ترین قیمت محتمل). ث)- ارائه‌ی راه‌کارهای پسندیده برای تداوم روند مطلوب معاملات سهام. (4)-7- معرفی کالاها و محصولات اشخاص برای پذیرش در بورس کالا: همانگونه که در بالا نیز ذکر شد، این شرکت از کارگزاران دارنده‌ی پروانه رسمی "کارگزار معرف" و "مشاور پذیرش" از سازمان بورس و اوراق بهادار است که در صورت درخواست تولیدکنندگان محصولات و واردکنندگان یا فروشندگان کالاهای گوناگون به منظور داد وستد کالا در بازاری شفاف و نظام‌مند و در نتیجه بهینه شدن سیستم‌های تولید، توزیع،‌بازرگانی و مصرف کشور، می‌تواند خدمات شایسته‌ای در زمینه پذیرش کالای آنها در بورس کالا ارائه نماید. از مهمترین عامل‌های موثر برای پذیرش محصولات و کالاهای گوناگون در بورس،‌گسترش مصرف و تعدد مصرف‌کنندگان کالا و همچنین استانداردسازی (یکنواخت‌سازی) هر واحد کالای مورد معامله در بورس، به ویژه از لحاظ کیفی می‌باشد، به نحویکه بتوان استانداردهای پسندیده‌ای برای کیفیت و کمیت آن کالا مشخص نمود تا بر آن مبنا در بورس کالا قابل داد و ستد گردد. این شرکت آماده همکاری با اشخاص به منظور آماده‌سازی آنها برای پذیرش محصولات و کالاهایشان در بورس، به ویژه مشاوره و راهنمایی در زمینه ارائه راه کار در موارد: ارزیابی میزان آمادگی متقاضیان پذیرش، احراز شرایط پذیرش و رفع موانع گمان‌پذیر موجود، اطلاع‌رسانی به افکار عمومی و فعالان بازار، تعیین توازن معاملاتی و اجرای بهینه برنامه پذیرش و عرضه و تداوم روند مطلوب معاملات در بازار بورس کالای کشور، می‌باشد. (4)-8- مشاوره و سبدگردانی: در زمینه مشاوره و سبدگردانی، خدمات زیر در قالب واحد مستقلی برای این منظور، ارائه می‌شود: آ )- مدیریت وجوه سرمایه‌گذاران متعدد به صورت مشترک در قالب تشکیل "صندوق سرمایه‌گذاری مشترک" (Mutual Fund) طبق مقررات جدید سازمان بورس و اوراق بهادار. ب)- مدیریت وجوه سرمایه‌گذاران به صورت انفرادی در قالب تشکیل "سبد اختصاصی سهام" برای هر سرمایه‌گذار. پ)- آماده‌سازی و معرفی شرکت‌ها برای پذیرش سهام آنها در بورس اوراق بهادار. ت)- ارائه‌ی مشاوره به نهادهای مالی و اشخاص حقوقی و همچنین اشخاص حقیقی. ث)- ارائه‌ی راه‌کارها و توصیه‌های لازم برای اصلاح ساختار مالی شرکت‌ها. ج)- بررسی کفایت سرمایه‌ی شرکتها و تهیه گزارش توجیهی افزایش سرمایه. چ)- ارزشیابی سهام شرکت‌‌ها در هنگام عرضه‌ی نخستین در تالار بورس اوراق بهادار. ح)- مشاوره در زمینه دیگر مواردی که برای تصمیم‌گیری بهتر سرمایه‌گذاران موثر است؛ از جمله بررسی‌های مالی/ اقتصادی طرح‌ها و نیز تعیین و برآورد اثرات ریسک‌های موجود. خ)- طراحی و اجرای سمینارهای آموزشی و Work Shop مرتبط با بازار سرمایه،‌بازار بورس کالا و بازار ابزارهای مشتقه. مدیریت وجوه سرمایه‌گذاران متعدد به صورت مشاعی، در قالب تشکیل "صندوق سرمایه‌گذاری مشترک" (Mutual Fund) این شرکت یکی از انگشت‌شمار شرکت‌های کارگزاری است که براساس مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار و تحت نظارت عالیه این سازمان، سبد سرمایه‌گذاری مشترکی (Mutual Fund) با عنوان "سبد خبرگان"،‌تحت نظارت بانک سامان به عنوان "امین سبد" و با بازرسی یکی از موسسات حسابرسی معتمد بورس، تشکیل داده و مدیریت آن را به مدت دو سال عهده‌دار بود و پس از پایان دوره این سبد و همچنین اعلام مقررات تازه‌ی سازمان بورس و اوراق بهادار در ماه‌های پایانی سال 1386،‌این شرکت مجوز تاسیس و راه‌اندازی صندوق سرمایه‌گذاری مشترک "خبرگان" را از سازمان مزبور اخذ نمود و پس از ثبت این صندوق نزد سارمان یاد شده،‌در اردیبهشت ماه سال 1387 صندوق سرمایه‌گذاری مشترک یاد شده با مدت 5 سال و طبق اساسنامه و امیدنامه‌ی مورد تائید سازمان بورس و اوراق بهادار تاسیس شد و هم اکنون در حال فعالیت است. مدیر این صندوق، شرکت کارگزاری خبرگان سهام و ضامن آن شرکت سرمایه‌گذاری صندوق بازنشستگی کارکنان صنعت نفت می‌باشند که تحت نظارت شرکت کارگزاری آرمون بورس به عنوان "متولی صندوق" و یکی از موسسات حسابرسی معتمد بورس به عنوان "حسابرس صندوق" و زیر نظر و کنترل کامل اداره امور نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار،‌امور صندوق سرمایه‌گذاری مشترک "خبرگان" اداره می‌شود. شالوده و مشخصات کامل "صندوق سرمایه‌گذاری مشترک خبرگان" که ازسوی سازمان بورس و اوراق بهادار پذیرفته شده، در اساسنامه و امیدنامه آن نوشته شده است که درتارگاه این شرکت منعکس می‌باشد.